卫生局档案管理制度

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卫生局档案管理制度

　　机关档案管理制度

　　正宁县卫生局

　　二0一一年九月二十五日

档案查阅、借阅制度

　　一、机关档案室所保管的各类档案需要查(借)阅时，须由查(借)阅人认真填写查(借)阅登记表，涉及绝密案卷，须经机关领导人签字批准，方可查(借)阅。

　　二、外单位查阅本机关所存档案者，须持组织介绍信和个人有效身份证件。

　　三、查档人员必须按照指定范围查阅档案，未经批准不得翻阅复制、拆卷抽页、涂改勾画、抄录拍照和擅自公布档案内容。

　　四、查阅档案一律在档案查阅室进行，实行管理人员监阅。经批准抄录的复制件，要进行核对，注明出处，盖章生效。

　　五、档案严禁外借，特殊情况需要外借时，必须经过主管领导人签字批准。

　　六、退还档案时，收卷人应当面核对无误后注销，如发现缺页、缺卷现象，应立即追查其责任。

　　七、档案查(借)阅利用完毕，管理人员应及时填写利用效果登记。

档案保管工作制度

　　一、档案室所存档案必须按规定标准分门别类，存放有序。

　　二、认真填写各类目录登记，做到案卷目录、存放地点相统一，保证查找准确、及时。

　　三、定期对档案保管状况进行全面检查，做到“八防”，即：防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫，发现问题要及时处理。

　　四、档案人员要认真贯彻“防”、“治”结合的方针，用科学的技术方法保护好档案，最大限度地延长档案使用寿命。

　　五、机关档案管理现代化应纳入机关办公自动化系统，同步发展，以提高科学管理水平和服务效率

档案保密工作制度

　　一、认真学习贯彻《保密法》，严格执行本单位的保密制度，保守党和国家的机密。

　　二、档案工作人员对所管档案，要妥善保管，不得散失和泄密，严禁将档案擅自带出档案室。

　　三、保密档案须经有关领导人审批同意，并办理相关查(借)阅登记手续后方可进行，档案管理人员不得擅自提供或外借。

　　四、保密档案未经领导批准，任何人不得随意翻印、复制、摘录、拍照、录像等，管理人员更不得带回家中。

　　五、档案库房应有安全设施，门窗严密牢固，发现异常应及时报告主管领导，并立即采取相应措施，确保档案安全。

　　六、非工作人员严禁擅自进入档案室，工作人员不得在档案室会客。对库房各类查找工具应妥善保管，放置有序。

　　七、对违反保密制度所造成后果的工作人员，视其情节，予以追究。

档案工作人员岗位责任制度

　　一、认真学习国家有关档案工作方针政策，全面接受地方各级档案行政主管部门的监督指导。

　　二、热爱本职工作，忠于职守，认真负责地做好档案的接收、管理、提供利用等各项工作。

　　三、科学管理档案，编制检索工具，做到编目清楚有序、保管完整无误，为档案的利用提供便利条件。

　　四、严格执行《保密法》，切实落实“八防”措施，确保档案安全。

　　五、督促指导本机关各业务科室年度立卷归档工作。

　　六、做好其他有关档案管理方面的工作。

档案鉴定销毁制度

　　一、机关档案室根据国家有关档案保管期限的规定，制定本机关档案的保管期限表，定期对档案进行鉴定，准确地判定档案的存毁。

　　二、档案的鉴定工作，应在机关分管负责人的领导下，由档案部门和有关业务部门的人员共同组成鉴定小组，按规定进行。

　　三、销毁失去保存价值的档案须由鉴定小组提出意见，登记造册，经机关分管负责人批准后，由二人在指定地点监销，并在销毁清册上签字。情况特殊的专门档案另有销毁规定的，按有关规定执行。

　　四、档案销毁清册应归入本机关全宗卷保存

　　档案接收

　　移交

统计制度

　　一、凡是机关工作活动中直接形成的各种门类和载体的档案，都应在文书或业务科室工作人员按照案卷质量要求进行规范整理，经档案管理人员严格检验后，方可进入档案室保管。

　　二、案卷质量应遵循文件材料的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同价值，便于保管利用。

　　三、文书档案在次年六月底以前接收完毕，其它门类和载体档案的接收，按有关规定执行。

　　四、本机关向地方同级档案馆移交档案的范围和年限，按国家关于档案馆接收范围的有关规定执行。

　　五、机关档案人员工作调动时，必须在办完档案移交手续后，方可离开岗位。

　　六、机关档案部门应按规定填写档案收进和移出登记台帐。

　　七、准确编制档案工作情况统计报表，及时上报专业主管部门。

档案整理工作制度

　　一、机关在其活动中形成的各种门类和载体的档案应以全宗为单位进行整理。

　　二、机关档案应按照其内容和载体的不同，制定统一的分类方案，同一全宗应保持分类方案的稳定。

　　三、分类一般应采用年度——机构(问题)——保管期限——年度——机构(问题)进行分类。

　　四、案卷的排列应以全宗为单位，按不同门类、载体和不同保管期限分别排列。案卷排列方法应统一，前后保持一致，不可任意改动。

　　五、按照案卷的排列顺序编制卷号(件号)，以固定案卷(件)的位置。同一册案卷目录(归案文件目录)内不得出现重复的案卷号(件号)。

　　六、案卷目录(归案文件目录)应区别不同保管期限分别编制，在一个全宗内，案卷目录

　　(归案文件目录)号不得重复。

分管档案工作领导职责

　　一、组织制订本单位的档案工作实施办法及有关规定，把档案工作纳入部门工作计划，及时布置、检查、总结、验收档案工作,达到标准化、规范化、制度化管理。

　　二、考察配备具有较好政治、业务素质的专职档案人员，并保持相对稳定。

　　三、组织本单位人员学习国家《档案法》和《甘肃省档案管理条例》等法律法规，严格执行档案工作各项规章制度，督促本单位工作人员注意平时文件材料的形成积累，不丢失，不损坏，保存完整。

　　四、督促专职档案人员做好年终立卷归档工作、检查文件材料归档过程。

　　五、检查本单位专职档案人员履行职责情况，保证档案工作时间，为本部门档案工作协调解决实际困难，提供必要条件。

档案管理工作流程

　　一、立卷归档

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　　1、文书档案

　　档案室将文件材料收集整理分类——录入机读目录——将文书档案整理完毕——整理装订文书档案——制作检索工具——档案入库——分类上架。

　　2、会计档案

　　会计室工作人员按照规定整理会计档案——将整理完毕的会计档案移交机关档案室——双方填写档案移交登记表——档案入库——由会计室工作人员将会计档案分类上架并管理会计档案柜的钥匙。

　　3、仪器档案

　　各科室购进万元以上的设备，由相关科室工作人员将设备的资料交机关档案室---双方填写档案移交登记表——档案入库。

　　二、借阅

　　1、本单位人员借阅档案

　　由本人提出书面申请——办公室主任审核——分管领导签字批准——档案室负责查找有关档案——借阅人填写借阅档案登记薄——借阅人填写档案利用效果登记表——档案室填写归还日期。

　　2、外单位人员查阅档案

　　查阅人到机关档案室持单位介绍信申请查阅档案审批单——办公室主任审核——分工负责管领导签字批准——档案室负责查找——查阅人填写查阅档案登记薄——查阅人填写档案利用效果登记表——档案室填写归还日期。

　　3、查阅会议记录

　　查阅人到档案室申请查阅档案审批单——办公室主任审核——分管领导签字批准——档案室负责查找——查阅人填写查阅档案登记薄——查阅人填写档案利用效果登记表——必须在档案室查阅，不得外借，不准复印。

　　4、查阅各类档案(科研类、会计类、专题类等)

　　相关科室和课题组成员书面申请查阅(不能超越批准查阅的范围)——办公室主任审核——分管领导签字批准——档案室负责查找——借阅人填写借阅档案登记薄——借阅人填写档案利用效果登记表——档案室填写归还日期。

　　三、鉴定销毁

　　档案销毁提出申请——办公室主任审核——向分管领导汇报——档案鉴定小组(由分管领导、办公室主任、档案管理人员及相关科室业务人员共同组成)进行鉴定——档案管理人员及相关科室业务人员逐项造册登记——办公室主任签字批准——分管领导签字批准——机关主要领导签字批准——档案室及相关部门到指定地点2人以上监销——档案室及相关科室办理销毁清册——档案室归档。

　　管理机构主任：

　　副主任：

　　档案管理人员：

篇2:宏华公司公章印信管理制度

　　公章印信管理制度

　　第一章总则

　　第一条

　　为保证四川宏华石油设备有限公司(以下简称“宏华公司”或“公司”)印章、介绍信使用的合法性、严肃性和可靠性，防止不必要事件的发生，维护企业利益，特制定本制度。

　　第二条

　　本制度所指印章是指在公司发行或管理的文件以及凭证文书等于公司权利义务有关的文件上，需以公司或有关部门名义证明其权威及效力作用而使用的印章;介绍信仅限在职员工公出、工作等用。

　　第三条

　　印章的分类：

　　(一)董事会印章;

　　(二)公司公章;

　　(三)各类专用章：合同专用章、财务专用章、发票专用章、质检专用章、报关专用章、出口发票专用章、收料专用章;

　　(四)专用私章：法定代表人专用私章、财务负责人专用私章;

　　(五)各部门工作印章;

　　(六)党委印章;

　　(七)工会印章。

　　第二章印章、介绍信的保管

　　第四条

　　公司总经理授权由公司办公室指定专人全面负责公司的印章、介绍信的管理工作，监督印章、介绍信的保管和使用。

　　第五条

　　印章管理人：

　　印章管理人应当严格按照本规定使用管理印章。各类印章的管理人如下：

　　(一)董事会印章由董事长管理;

　　(二)本规定第四条第二至五项印章由公司法定代表人授权以下人员管理：

　　1、公司公章：公司办公室主任;

　　2、各类专用章：

　　①合同专用章：主管的副总经理;

　　②财务专用章、发票专用章：财务部主任;

　　③质检专用章：质量检验部主任;

　　④报关专用章、出口发票专用章：主管副总经理;

　　⑤收料专用章：供应部主任。

　　3、各部门工作印章：各部门负责人。

　　4、专用私章：

　　①公司法定代表人专用私章：办公室主任;

　　②公司财务负责人专用私章：财务部主任(组织机构调整后，交由公司财务总监保管);

　　(三)党委、工会印章的管理人由公司党委、工会决定。

　　第六条

　　公司各类印章应当由管理人保管。根据工作需要印章管理人可授权其他工作人员具体保管印章，但应做好相关登记。

　　第七条

　　印章的刻制与更换由用章单位提出申请，经主管领导审批，公司办公室统一负责办理。

　　第八条

　　发生如下情况，应当重新刻制、更换印章：

　　(一)印鉴的内容因法定原因发生变化;

　　(二)印章遗失;

　　(三)印章损毁;

　　(四)其他原因导致印章不能或无法使用的情形。

　　第九条

　　发生本规定第八条情形的，原印章应当作废;发生第八条第一项情形的，根据实际情况，经法定代表人或主管领导批准后，可以作适当延用处理。

　　第三章印章、介绍信的使用

　　第十条

　　印章使用的审批权限

　　(一)董事会印章的使用决定权归公司董事长。

　　(二)公司印章的使用决定权归公司法定代表人。

　　(三)公司法定代表人对本规定第三条第二至五印章的使用拥有绝对的决定权。其中，第三至五项印章的使用决定权由公司法定代表人根据实际工作分别授权如下：

　　1.各类专用章由公司分管领导决定使用;

　　2.专用私章由公司分管领导决定使用;

　　3.各部门工作印章由各部门主任决定使用。

　　(四)涉及法律等重要事项的，应当经法律顾问审核签字。

　　(五)党委、工会印章的使用决定权由党委、工会决定。

　　第十一条

　　印章的使用程序

　　(一)审批：

　　1.使用本规定第三条第一、二项印章;先填写《四川宏华石油设备有限公司印章管理登记薄》，经审批获准后，连同需盖章文件一并交印章保管人用印。

　　2.使用本规定第三条第三、四、五项印章：根据审批权限经相关领导审批获准后，方可用印。

　　3.如果领导外出，则以手机短信确认，待领导返回公司后补签。

　　4.本规定第三条第六、七项印章的审批，由党委、工会确定。

　　(二)核对：印章保管人应当对文件内容和《四川宏华石油设备有限公司印章管理登记薄》上载明的签署情况予以核对，经核对无误后方可用印。

　　第十二条

　　印章的用印：

　　(一)印章应当盖在文件正面;

　　(二)印章一般盖于公司名称、部门名称的中部，并能骑年盖月;

　　(三)盖印文件必要时应当盖骑缝印;

　　(四)空白页上不得用印。特殊情况下，需在空白的介绍信、信签上用印的，应当经主管领导批准，由印章保管人编号存档后方可用印。

　　(五)在公司营业执照、组织机构代码证等能证明公司主体资格及权利的复印

　　件上用印时，应当同时加盖“此复印件与原件一致，用途，有效期，再复印无效”等字样的印章。

　　第十三条

　　印章原则上不允许带出公司。确因工作需要将印章带出使用的，应当填写《四川宏华石油设备有限公司印章外借使用单》，载明事项，经公司法定代表人或法定代表人授权的副总经理批准后由两人以上共同携带使用;对于因工作需长期外借公章的，公章借用人员应严格按照用印登记制度，登记好用印内容。

　　第十四条

　　印章保管人应当做好以下档案保管工作：

　　(一)将印有公司文号的用印文件留存贰份，并及时做好电子文档的保存。

　　(二)建立印章使用登记台帐。印章使用登记台帐应当记录每个印章的起印、废止、每次使用的具体情况。

　　(三)妥善保管《四川宏华石油设备有限公司印章管理登记薄》、《四川宏华石油设备有限公司印章外借使用单》。

　　第十五条

　　介绍信开具要严格履行审批手续，填写介绍信登记薄，一般事宜由主管部门领导审批，重要事宜办公室主任审批。

　　第四章法律责任

　　第十六条

　　任何单位及个人不得擅自刻制及更换印章，未经批准、未经公司办公室负责刻制及更换的印章，不发生效力。

　　第十七条

　　印章的管理人员及保管人应当按本制度要求规范使用印章。对未能严格、规范使用印章以及滥用、误用印章的，由印章管理人及保管人承担直接责任。

　　第十八条

　　公司在办公自动化系统、PDM、ERP等管理信息系统中引入电子印章和电子签名，与用户名一一对应，并设置使用密码。电子印章和电子签名仅作为公司内部流程运转和审批程序的辨识依据，不具备法律效力，对外不得使用。

　　第十九条

　　违反本制度规定，给公司造成损失的，由公司对负责人予以处分，造成严重损失或情节严重的，承担法律责任。

　　第五章附则

　　第二十条

　　本制度由宏华公司办公室负责制订、修改并解释。公司其他相关管理规定，凡与本制度有抵触的，均依照本制度执行。

　　第二十一条

　　本制度未尽事宜，执行国家有关法律、法规和公司的有关规定。

　　第二十二条

　　本制度经宏华公司总经理办公会审议通过后生效实施。

篇3:公司风险管理制度

　　风险管理制度

　　第一章总则

　　第一条

　　为规范诺泽投资管理(北京)有限公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，结合公司的实际情况，特制定本制度。

　　第二条

　　本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

　　(一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;

　　(二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠;

　　(三)确保法律法规的遵循;

　　(四)提高公司经营的效益及效率;

　　(五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

　　第三条

　　本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。

　　第四条

　　公司不可控风险是指未来借款人经营风险及其他风险的不确定性事项，可能对公司实现其经营目标产生的影响。

　　第五条

　　按照风险的影响程度，风险分为低、中、高风险。

　　第六条

　　本制度适用于本公司风险管理部门。

　　第二章风险管理组织体系及职责分工

　　第八条

　　公司风险管理的组织体系由公司董事会(下设风险管理委员会)、监事会、各职能部门及子公司内设的风险职能部门或岗位构成。

　　第九条

　　公司各职能部门为风险管理第一道防线;风险管理委员会及监事会为风险管理第二道防线;董事会及股东大会为风险管理第三道防线。

　　第十条

　　公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责：

　　(一)公司各职能部门按照公司风险管理委员会制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控组织，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案;

　　(二)根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等;

　　(三)组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向各子公司领导汇报情况外，还应向公司领导及董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况;

　　(四)配合内控组织等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。

　　第十一条

　　公司董事会负责推动公司风险管理体系的建设，并监督其实施的有效性;监事会和风险管理委员会负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作。

　　第十二条

　　公司各职能部门负责人和子公司负责人为风险控制的第一责任人，履行风险控制职能，执行具体的风险管理制度。建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。

　　第十三条

　　控股子公司的风险管理和职责分工的设置，分别参照上述第八条、第九条的规定制定。

　　第三章风险管理目标和基本流程

　　第十四条

　　公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别程序，预先发现风险征兆，提前采取必要的预控措施，以达到规避风险，减少损失的目标;对于已发生的风险，首先通过已有的控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降低到最小限度。

　　第十五条

　　公司风险管理基本流程主要包括：

　　(一)风险管理策略的制定与实施;

　　(二)风险评估;

　　(三)风险监控报告与预警;

　　(四)风险与危机的处理;

　　(五)风险管理的监督与改进。

　　第四章风险管理策略的制定与实施

　　第十六条

　　风险管理策略是指，公司根据内外部环境及董事会制定的公司发展战略所确定的公司风险管理总体方针。

　　第十七条

　　风险管理策略由风险管理委员会制定，经董事会、监事会评估后确定。监事会、风险管理委员会负责将公司风险管理策略落实到公司制度和流程管理中，协助各业务部门完善其业务制度和流程，并对风险管理策略的实施情况和效果进行检查和评价。

　　第十八条

　　现有风险管理策略、制度、流程的可行性或有效性，如因内外部环境发生变化而受到严重影响，应及时进行修订和调整。

　　第十九条

　　公司在实施风险管理策略的过程中，建立和不断完善授权体系，公司所有部门和分支机构必须在公司授权范围内开展工作。在各项规章制度中要明确报告路线和程序，使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。

　　第二十条

　　公司各职能部门可以根据本办法，针对本部门业务的特点，制定本部门业务的风险管理实施细则，纳入公司管理制度体系。

　　第五章风险评估

　　第二十一条

　　风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险对策。

　　第二十二条

　　公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等六个基本程序来进行。

　　第二十三条

　　确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。

　　(一)公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程(从战略制定和实施到公司日常活动)中的风险为特征的公司共有的信念和态度。公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。

　　(二)风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。

　　高风险是指影响金额达到公司资产总额

　　30%以上或公司主营业务收入

　　30%以上;中风险是指影响金额达到公司资产总额

　　10%以上不足

　　30%或公司主营业务收入

　　10%以上不足

　　30%;低风险是指影响金额达到公司资产总额

　　10%以下或公司主营业务收入

　　10%以下。

　　公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。

　　第二十四条

　　目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划。

　　第二十五条

　　风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，以便确定相应的风险承受度。

　　(一)公司识别内部风险，应当关注下列因素：

　　1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

　　2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

　　3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

　　4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

　　5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

　　6、其他有关内部风险因素。

　　(二)公司识别外部风险，应当关注下列因素：

　　1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

　　2、法律法规、监管要求等法律因素。

　　3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

　　4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。

　　5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。

　　6、其他有关外部风险因素。

　　第二十六条

　　风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。

　　公司进行风险分析，应当充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，以确保风险分析结果的准确性。

　　风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定：

　　(一)如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险就可不被关注;

　　(二)如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险;

　　(三)如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。

　　第二十七条

　　风险对策。公司应该根据风险分析的结果，结合风险发生的原因以及承受度，权衡风险与收益，选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。

　　(一)规避风险：指公司对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。

　　(二)减少风险：指公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的对策。

　　(三)分担风险：指公司准备借助他人力量，采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施，将风险控制在风险承受度之内的对策。

　　(四)接受风险：指公司对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。

　　第二十八条

　　公司在确定具体的风险应对方案时，应考虑以下因素：

　　1、风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致;

　　2、对方案的成本与收益比较;

　　3、对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较;

　　4、充分考虑多种风险应对方案的组合;

　　5、合理分析、准确掌握董事、公司管理层及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失;

　　6、结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。

　　第六章风险监控和预警

　　第二十九条

　　公司通过有效的沟通和反馈，使公司领导和有关部门及时了解公司业务和资产的风险状况，相应调整风险管理政策和管理措施。

　　第三十条

　　监事会、风险管理委员会对公司的经营计划、战略方案的实施进行实时监控，对各类信息进行记录、汇总、分析和处理，并保留风险管理记录。各部门或岗位向内审机构报送本部门业务风险情况。

　　第三十一条

　　公司各职能部门每年对业务范围内的公司风险的控制水平进行一次书面分析和评估，风险管理委员会负责汇总风险评估报告，经监事会审核后上报公司董事会。

　　第三十二条

　　公司制定合理、有效的内控措施，包括以下内容：

　　(一)建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权做出风险性决定;

　　(二)建立内控报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等;

　　(三)建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任;

　　(四)建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度;

　　(五)建立内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等;

　　(六)建立内控考核评价制度。具备条件的公司应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩;

　　(七)建立重大风险预警制度和突发事件应急处理机制。明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理;

　　(八)建立健全公司法律顾问制度。大力加强公司法律风险防范机制建设，形成由公司决策层主导、公司法律事务部牵头提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。完善公司重大法律纠纷案件的备案管理制度;

　　(九)建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约;明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等。

　　第三十三条

　　公司相关部门建立风险预警系统，以发现并应对可能出现的风险：

　　(一)建立财务预警系统。公司及各分支机构的财务部门，通过设置并观察一些敏感性财务指标的变化，对可能或将要面临的财务危机实现进行预测预报。

　　(二)建立经营管理预警系统。公司及各分支机构的经营管理人员，根据各个业务环节特有的性质来设计不同的风险控制机制，彻底掌握风险的来源和可能的影响。

　　(三)建立全面的风险信息报告系统。各部门、分支机构，有责任及时、无保留地向公司内审部门报告有关风险的真实信息。

　　第七章风险处理

　　第三十四条

　　公司建立灵敏高效的风险处理和应急管理机制，以降低风险损失。对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险，风险管理委员会应立即与监事会及公司相关部门协调，组织人员研究制定风险应对方案，并报公司董事会审批后实施。

　　第三十五条

　　当风险已经发生，风险单位负责人必须立即向公司风险管理委员会和监事会报告。

　　第三十六条

　　风险管理委员会和监事会收到风险报告后，及时对风险进行初步的评判，确定是属于一般性内部风险，还是对企业声誉、经营活动和内部管理造成强大压力和负面影响的企业危机。对一般性风险，责成单位负责人或有关人员负责组织处理;对企业危机，必须按照风险危机程序处理。

　　第三十七条

　　企业危机处理程序

　　(一)成立危机处理机构

　　危机发生后，公司应在第一时间成立危机处理小组，该小组由公司董事长或总经理担任组长。小组成员至少包括：发生危机单位的第一负责人、风险管理委员会有关人员、公司相关职能部门负责人及其他相关人员。公司董事会授权危机处理小组为处理危机事件的最高权力机构和协调机构，有权调动公司可用资源，有权独立代表公司作出声明、承诺或妥协。

　　(二)制订危机处理计划

　　危机处理小组根据现有的资料和情报，以及企业拥有或可支配的资源来制订危机处理计划。计划必须体现出危机处理目标、程序、组织、人员及分工、后勤保障、行动时间表以及各个阶段要实现的目标，同时还包括社会资源的调动和支配、费用控制和实施责任人及其目标。计划制订完成并获通过后，立即开始进行物质资源调配和准备，展开全面的危机处理行动。

　　(三)危机处理

　　1、对于尚未造成社会影响的事件，在对危机事件进行详细的调查了解和核实的基础上，根据法律和公理，果断做出处理决定，以避免事态的进一步恶化。

　　2、对于已造成社会影响的事件，应保持与社会各方的良好沟通，及时披露事实真相，以有助于对事件做出客观公正的报道和评价。

　　3、在处理过程中，应处理好与危机事件对方当事人的关系，及时安抚，避免出现纠纷。

　　4、在事件处理的全过程，危机处理小组均应与当地政府、监管机构保持紧密联系，及时通报事件进展。

　　(四)教训总结与责任认定

　　危机事件处理完成后，危机处理小组应及时向公司董事会提交总结报告，如实反映事件的起因、发生过程、处理方法和结果、责任认定、反映的问题等，并提出整改建议或意见，以避免新的风险和危机发生。

　　第三十八条

　　对因决策失误、管理失职、行为失当等原因致使公司出现风险或危机，并造成有形或无形损失的责任人及单位负责人，公司将追究其直接责任或领导责任。

　　第八章风险管理的监督与改进

　　第三十九条

　　公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和子公司的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。

　　第四十条

　　公司各有关部门、子公司定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查报告报送公司内审部门备案。

　　第四十一条

　　公司监事会和风险管理委员会定期或不定期对各有关部门、子公司能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，并将监督评价报告上报董事会。

　　第九章附则

　　第四十二条

　　本制度由公司董事会授权内审部门负责解释。

　　第四十三条

　　《风险管理实施细则》由风险管理委员会另行制订。

　　第四十四条

　　本制度自董事会通过之日起执行。

篇4:办公室文件档案办公用品公章管理制度

办公室管理制度

　　为完善公司的行政管理机制，建立规范化的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司各项行政工作有章可循、照章办事，特制订本制度。

文件收发规定

　　一、董事会和公司的文件由办公室拟稿。文件形成后，属董事会的由董事长签发，属公司的由总经理签发。

　　业务文件由有关部门拟稿，分管副总经理或总工程师审核、签发。

　　属于商业秘密的文件，核稿人应该注“秘密”字样，并确定报送范围。秘密文件按保密规定，由专人印制、报送。

　　二、董事会和公司的文件由办公室负责报送。送件人应把文件内容、报送日期、部门、接件人等事项登记清楚，并报告报送结果。

　　三、经签发的文件原稿送办公室存档。

　　四、外来的文件由办公室文书负责签收，并于接件当日填写阅办单，按领导批示的要求送达有关部门，办好文件阅办;属急件的，应在接件后即时报送。

　　五、文件阅办部门或个人，对有阅办要求的文件，应在三日内办理完毕，并将办理情况反馈至办公室。三日内不能办理完毕的，应向办公室说明原因。

档案管理制度

　　一、所有档案文印人员应遵守公司的保密规定，不得泄露工作中接触的公司保密事项。

　　二、打印正式文件，必须按文件签发规定由总经理签署意见，然后打印。如发传真均需逐项登记，以备查验。

　　三、文印人员必须按时、按质、按量完成各项打字、传真、复印任务，不得积压延误。工作任务繁忙时，应加班完成。办理中如遇不清楚的地方，应及时与有关人员校对清楚。

　　四、文件、传真等应及时发送给有关人员。因积压延误而致工作失误或造成损失的，追究当事人的责任。

　　五、严禁擅自为私人打印、复印材料，违犯者视情节轻重给予罚款处理。

　　六、公司文件原件，照册登记存档。

　　七、档案管理员未经办公室批准，文件原稿不能向他人复印外借。

　　八、如公司办理其它事宜领用文件时，经办公室批准，承办人办理借还手续方可。

办公用品购置领用规定

　　一、公司领导及未实行经济责任制考核部门所需的办公用品，由办公室填写《资金使用审批表》，报总经理审批后购置。实行经济责任制考核的部门所需购置办公用品，到办公室领用，办理出入库手续，明确金额。需购置的，由部门负责人填写《资金使用审批表》，报总经理审批后由办公室购置。大额资金的使用，由总经理审核并报董事长批准后办理。

　　二、办公用品购置后，须持总经理审批的《资金使用审批表》和购货发票、清单，到办理出入库手续。未办理出入库手续的，财务部不予报销。

　　三、各部门所用的专用表格等印刷品，由部门自行制定格式，按规定报总经理审批后，由办公室统一印制。

　　四、办公用品只能用于办公，不得移作他用或私用。

　　五、所有员工要勤俭节约，杜绝浪费，努力降低消耗和办公费用。

公章管理规定

　　一、公司文件、申请、协议、合同等，须加盖印章时，要对文字、用语进行校对无误方可加盖公章。

　　二、外单位或个人，与公司有合作行为的，因某种情况须加盖印章时，要经总经理批准方可加盖，如行成法律诉讼的必须由董事会或董事长批准方可加盖印章。

　　三、如因某种业务须要带公章前往办理，办公室须派专人前往，或经总经理批准办理带章外出手续方可。

　　四、未经批准私自带章外出给公司带来重大损失和极坏影响时，公司将对相关人员进行依法追究。

篇5:授权承包商管理制度

20**年承包商管理制度

目的

明确承包商的基本权利和义务，了解承包商选择的条件，以及更好地为承包商提供服务，并更好地与承包商合作，达到互惠共赢。

适用范围

总部营销中心及各承包商

内容

3.1总则

博尔公司承包商是指:与博尔公司签署承包合同，经博尔公司授权，依据合同约定并遵照博尔公司的各项规章政策，在双方约定的区域内合法销售博尔公司产品的具有独立法人资格的经济实体或个人。

博尔公司坚持“服务客户、互惠共赢”的客户发展原则，与承包商进行良好的沟通与协作，努力服务承包商，提升承包商满意度，与承包商共同开拓博尔公司市场。

20**年博尔公司继续推行总经销的销售模式，培养和发展忠诚度高的专营客户，与承包商建立战略同盟，提升承包商组织运营能力，提升承包商渠道终端掌控能力，实现品牌形象全面终端化和承包商盈利最大化。

本手册所称“博尔公司”是指内博尔国际文化传媒（北京）有限公司。

3.2承包商的基本权利和业务

3.2.1承包商的基本权利

博尔公司承包商在承包合同有效期内，享有以下权利：在授权范围内享有博尔公司产品销售权；在授权区域内销售博尔公司的产品并获取利润；享有博尔公司提供的相关培训及参加相应级别会议的权利；享受博尔公司提供的产品服务支持；对博尔公司工作人员违反合同和公司政策的行为进行投诉并获得答复的权利；下一年度的博尔公司承包商选择中，享有同等条件下的优先权；对博尔公司的各项销售政策在执行的前提下提出意见和建议的权利。

3.2.2承包商履行的义务

承包商是博尔公司的战略合作伙伴，是市场责任主体，承担以下义务：

1、遵守法律法规，认可企业文化

遵守国家和地方的法律法规，依法经营。具有和博尔公司积极的合作态度，认可博尔公司的企业文化，愿意与公司一同发展，维护公司的品牌形象，忠实履行合同。接受博尔公司的监督、管理和考核。

2、配置必要资源，积极开拓市场

配置与销售任务相适应的资源，包括人力资源、仓储资源、运输资源、财务资源、信息资源。积极的推广和销售博尔公司产品，完成合同约定的销售任务。配合博尔公司进行新品上市推广，努力调整产品结构。

3、建立分销体系，提升运营能力

建设和完善销售区域内的分销体系，不断提升组织运营能力，提升渠道终端掌控能力，按照合同约定建立分销体系、开发终端，市场深度分销，市场广度覆盖。

4、维护市场秩序，抵制违法行为

严格遵守授权的销售区域，遵守博尔公司的价格体系；抵制和配合打击侵权、假冒伪劣产品和不正当竞争等违法行为。

5、做好售后服务，避免危机发生

树立服务消费者的理念，及时反馈并处理所辖销售区域内的产品质量投诉，积极配合政府行政部门抽检等工作,承担危机公关事件处理的义务，协调各方面资源避免危机事件发生。

6、维护市场形象，管控市场资产

包括合理规范使用促销物料，充分宣传展示公司产品和文化；规范关键终端售点的形象；加强现代渠道品项、陈列、促销管理；保证主品的市场铺货率；快速推广新品；

7、完善物流体系，保障市场供应

储备合适库存，执行额定库存管理；加强仓储管理，管控滞销产品，做到先进先出，改善物流配送工作，确保产品及时配送到终端。

8、建立信息系统，跟踪产品流向

使用资产管理系统，终端网络信息化管理；准确进销存数据；建立产品销售台帐，能够追踪产品销售流向，当需要回收部分批次的产品时，承包商能够提供销售去向，承担回收产品的责任。

3.3承包商的选择

3.3.1承包商应该具备的基本条件

博尔公司选择的承包商应该具备以下基本条件：

1、独立法人的单位或个人，独立法人的单位在国家工商局正式注册（三证齐全），具有独立账号，具有经销图书的相应经营范围，能独立开展对外经营业务；

2、具有良好商业的信誉，良好的社会关系及声誉，无不良记录或者商业欺诈行为；

3、具有操作授权市场相适应的资源配置，财务状况良好；

4、承包商必须具有积极的合作态度，认可博尔公司的企业文化和理念；

5、具有一定或相近行业销售经验，具有一定的销售网络和终端管控能力；

6、承诺履行本手册规定的承包商的各项义务。

3.3.2承包商的选择程序

选择和更换承包商需要通过公司程序选定承包商。选择和更换承包商程序的原则是“公开、公平、公正”。

选择和更换承包商程序如下：

1、由营销管理中心组织实施，搜集潜在具有较强实力和有意愿经销博尔产品的承包商，建立《潜在承包商档案》。

2.由潜在承包商提出申请

由潜在承包商提出申请，填写《承包商申请表》，将《承包商申请表》等相关资料一并提交至营销管理中心核准，同时业务部内勤人员对相关资料进行核实考察，并进行整理备案。

3.对候选承包商的考察评定

营销管理中心对承包商进行考察，根据区域的市场容量、博尔产品的销量、经销网络的实际情况以及公司经销网络的发展计划，对承包商进行筛选评价，确定其是否适合作为博尔公司的承包商，并报营销管理中心总监审批。

4.与候选承包商谈判并签订合同

由营销管理中心总监负责与候选承包商沟通，核实承包商的实际状况，并代表博尔公司与其签订“承包合同”，代表承包商方签订“承包合同”的人必须是该经销单位的法人代表。

5.协议生效

根据双方签订的“承包合同”，承包商按照年度定额销售任务交纳履约保证金，承包商的履约保证金的最低额为5万元人民币，履约保证金到账后“承包合同”开始生效。

3.3.3承包商合作关系的解除

当承包商有不履行承包商义务；违反合同情况较为严重；双方经营理念发生分歧；经营情况有较大变化；经营业绩不理想等情况，博尔公司将终止《承包商合同》，停止与承包商的合作，具体情况适用承包商合同的约定。

3.4承包商履约保证金管理

3.4.1履约保证金

1、履约保证金是承包商履行合同和承包商义务的保证。合同到期后，如承包商遵守公司的各项规定，无违约行为，公司将履约保证金无息返还承包商。如有违约，从保证金中扣除违约金后将剩余部分返还承包商。

2、承包商应在协议签订之日起15日内向公司交纳履约保证金。保证金交纳到位后，本合同生效，承包商取得公司的承包权。

3.4.2保证金其他规定

1、在合作过程中如果承包商有违约行为，将扣除承包商所交纳的全部或者部分保证金。扣除承包商保证金的部分，承包商应该在3日内补齐，不能补齐的公司有权终止协议。如果承包商的违约行为给公司造成经济损失的，承包商应另外赔偿。

2、承包商可自行将履约保证金汇往博尔公司指定的账号上，汇款时需写明汇款用途：“履约保证金”，同时将汇款凭证传真至营销管理中心处。

3、承包商上交履约保证金不得由业务人员代汇款，如业务人员代汇款出现未达账款，博尔公司不承担任何责任。承包商汇出的履约保证金金额必须与承包合同里填写的保证金金额相符并及时与营销管理中心核实。

4、公司给予承包商出具履约保证金收款凭证，请承包商收到后妥善留存。承包商在解除与博尔公司合作时，如遵守公司相关规定，返还承包商交纳的履约保证金金额时，需返回公司给开具的保证金收款凭证。

3.5承包商配置要求

博尔公司承包商必须按照约定配备相应的资源，以保障销售任务的完成，承包商资源配置标准如下：

3.5.1人员配置要求

1、要求至少配置销售经理或主管1名，全面负责博尔公司产品在本区域的业务拓展、销售业务管理工作。

2、终端管理人员

1）终端促销员

每个销售的终端配置一名终端促销员，负责终端的服务和管理，终端促销员服从博尔公司及承包商业务人员的管理，按照博尔公司制定的工作标准工作。终端促销员由承包商配置。

2）业务员人员

每10-15个终端门店配置一名业务人员，以保证市场客户的开发和维护管理。业务人员由承包商配置。

3）其他人员配置：必须配置财务人员、开票人员、仓储管理人员确保业务顺利开展，便于及时分析数据，便于与博尔公司数据对接。

4）配送人员：根据实际情况确定，满足市场配送的需要。

3.5.2库房配置要求

承包商应该配置符合要求的库房以保证业务的正常进行，同时承包商应该配备适当的库存，保证市场的供货的连续性和平衡市场销量的波动性。

3.6博尔公司销售政策

3.6.1功能扣

1、20**年博尔公司实行功能扣销售政策，功能扣为3％；

2、功能扣包括专营补贴、资源配置补贴和任务奖励三种形式；

3、承包商享受功能扣应该达到相应的标准，没有达到标准的，公司将扣除功能扣。

4、每月10日承包商应该向甲方提交次月的销售及工作计划和销售及工作总结。

5、完成全年的销售回款指标；

3.6.2促销物料使用

20**年公司除了大宗促销物料公司统一采购以外，产品海报、吊旗、DM、KT板等均由承包商承担。

3.7承包商服务

博尔公司坚持“服务客户、互惠共赢”的客户发展策略；服务客户、提升客户满意度是博尔公司的重点工作之一。博尔公司将为客户提供以下方面服务。

3.7.1售后服务

博尔公司将配置专门的售后服务人员。建立专门的售后服务流程为承包商解决产品质量问题和投诉。

3.7.2货物供应服务

博尔公司将提升订单处理的速度和质量、提升服务态度、加快到货周期，精确销售计划，以提升客户的供货服务水平，业务系统将积极协助承包商协调到货时间，进而保证客户的货源供应。

3.7.3市场信息服务

博尔公司业务系统及时收集区域内的各种市场信息，经过筛选后及时向承包商提供有助于其业务作业的资讯。帮助承包商分析产品的某些销售表现，找出销售不佳的原因。分析目前所销售的产品能否满足其销售区域的需要。

3.7.4培训

博尔公司为客户提供销售方面的培训，使用集中培训、业务人员培训多种形式，提升承包商的经销水平。

3.7.5产品知识服务

为客户介绍产品的基本知识，提供必要的产品介绍材料，以便于承包商推广产品。

3.7.6财务服务

博尔公司将致力缩短财务处理流程，加快承包商费用兑现速度，定期与承包商核对帐务，帮助承包商提高资金使用效率。

3.7.7数据分析服务

协助承包商分析数据，并通过数据的分析得出指导销售工作的依据。该项工作是业务人员的基本工作。

3.7.8库存管理服务

协助承包商管理库存和库内现场管理，提出对承包商有利的库存方案，减少对承包商的强制压货，减轻承包商的资金压力。

3.7.9销售计划

博尔公司业务人员将协助承包商的销售计划的制定，共同提高计划的准确率，以便于公司更好的为承包商服务。

3.8承包商业务管理

作为博尔公司的承包商，有义务接受博尔公司的业务管理的指导，维护博尔公司的形象、开拓市场。同时博尔公司也有义务对承包商进行培训和引导，对承包商的业务进行管理。

3.8.1销售业绩管理

承包商应该完成合同约定的销售任务，销售任务的完成情况是博尔公司评估承包商经营情况的最基本的也是最主要的指标。博尔公司将提供有竞争力的产品、制定市场策略等以支持承包商任务的完成。同时，对承包商每月完成销售任务的情况进行分析，指导和帮助承包商完成销售任务。

承包商在完成销售任务的同时应该积极的提升产品结构，按照博尔公司的规划推广主品。

3.8.2价格体系管理

1.博尔公司对产品规格，市场价格有调整权；若公司的产品报价、产品种类、规格、品质或包装有变更，应于变更日的15日前以书面形式通知承包商。

2.承包商在销售博尔产品的各项活动中必须严格遵守博尔公司制定的全国统一价格政策；若博尔公司有证据证明承包商违反公司的价格管理规定，公司有权取消对承包商的相关支持，并且保留追究承包商法律责任的权利。

3.承包商应严格遵守博尔公司的市场指导零售价，不得随意上下浮动零售价，已经发现将扣除承包商所有返利。

3.8.3承包商信息化管理

1、承包商基本资料的管理。包括：银行开户证明文件、身份证、承包合同和任何其他书面协议。

2、承包商月（年）销售数量信息统计与分析。

3、市场信息的反馈与收集处理。

博尔公司的承包商必须在每月的5日之前，向营销管理中心提交《承包商月报》，月报内容包括《下月销售计划表》、《承包商市场信息反馈表》、《重大问题反馈及建议表》，其中《重大问题反馈及建议表》根据实际情况确定是否需要填写。

4、承包商办公室基本文档

1）检验核实后的文档应按顺序装订，并定期更新。

2）所有文档应安全存放于承包商办公室内，必须可供博尔公司相关人员随时检查调取。

3）承包商负责维护该文档。

4）基本文档：

⑴承包商业务员和其他职员个人资料、固定拜访计划、博尔产品价目表、促销文件、订单及增补订单、货品签收单（运单和发票）、应收账款、市场动向信息；

⑵日报表:承包商业务员日销售报表、承包商库存登记簿、与博尔公司通讯往来文件；

⑶周报表：承包商库存控制表、签约卖场销售信息；

3.8.4服务终端

1、对终端服务是20**年销售的重点工作；由承包商配置终端促销员对终端进行服务；承包商配置的终端促销员由业务人员管理、考核。

2、承包商配置终端促销员的标准为满足终端服务的需要，原则上每个终端配置一名终端促销员，终端数量是指市场所有终端。

3、对终端的服务内容包括：销售拜访、理货服务、配送服务、退换货、促销服务共计五项。

4、对终端的服务应该研究不同终端的不同服务需求，提供有针对性的服务。

5、公司通过考核在零售点的表现控制承包商对终端的服务；公司业务人员随时检查零售点的服务情况。

6、承包商应执行公司20**年“终端精确化管理”。详细统计终端网络资料，配合公司业务人员制定走访线路图，对终端管理人员进行必要的培训。

7、承包商应该按照公司的业务管理规定使用《终端服务卡》等终端服务工具。

8、承包商应该树立服务的理念，不断提升服务对终端网络的服务水平，如提高配送的速度和频率，最大限度满足终端需求，热情周到的售后服务等，以提升终端满意度。

3.8.6形象建设

1、承包商自身形象建设

承包商必须具备整洁、独立的办公场所，设有业务办公室和财务办公室。办公场所干净、整洁，还应该有区域地图（标注分销网络）、业绩考评表等。

2、市场形象建设

包括合理规范使用促销物料，充分宣传展示公司产品和文化；规范关键终端售点的形象；加强现代渠道品项、陈列、促销管理；保证主品的市场铺货率；快速推广新品。

3.8.7新品推广

1、承包商应该积极推广博尔公司新品，首次上市产品进货数量是根据市场终端数量计算。

2、新品铺市速度、铺市率和良好陈列是产品推广的三个关键点，要求新品上市铺货工作必须在七个工作日内达到90%的铺货率。

3、新品铺货以后，合理库存能够保障终端二次上货。要求库存产品原则上不得低于首次上货的35%。

3.8.8危机公关处理

1、消费者投诉信息反馈

承包商作为最贴近市场的销售机构，需要第一时间与消费者联系且必须面谈，然后将谈判结果30分钟内反馈给公司相关业务人员，在后续解决过程中承包商需要全力配合，先行垫付处理费用或产品，公司根据结案兑现垫付费用。

2、政府行政执法部门抽检

需要及时取得抽检通知单，并在30分钟内报给博尔公司相关业务人员。同时需要密切跟踪事情发展进度，一切问题在结果出具前解决，抽检样品费用由承包商承担。

3、媒体介入

市场上如果发生媒体介入或者媒体采访事件，不得以任何形式接受采访，更不得做任何内容的承诺，取得对方的联系方式后婉转谢绝，以最快的速度通知博尔公司业务人员。

4、危机公关处理不当的承包商按照公司规定承担违约责任。

3.8.9计划性管理、数据分析

企业和承包商是战略合作伙伴，也是产供销链条上紧密相连的环节。相互连接、彼此制约。准确地计划能够指导公司合理储备成品，从而保障客户产品供应，反之则相互制约形成资源浪费或者产销不和谐。提升销售计划的准确性是20**年重点工作之一。

数据跟踪分析可以使产供销紧密配合，降低衔接上的断层，减少损失；可以了解重点客户库存，及时调拨产品的满足供应，降低积压风险；分析产品走势，能够辅助推广政策；对终端销售走势、进货频率等及时跟踪从而发现是否存在市场问题或配送服务等问题。

为提升计划性和数据分析工作，从而提升客户经营水平，客户需要配置计算机和管理软件，并配置相应操作人员并培训熟练。开始具备计划和数据分析的能力。

3.9市场秩序维护

市场秩序是关系博尔公司战略目标的顺利实施，也关系到承包商利润，良好的市场秩序是博尔公司和承包商共同的期望，需要所有承包商共同努力，在保护自己市场同时尊重他人区域。

3.9.1抵制侵权、造假和不正当竞争行为

1、承包商未经本公司允许，不准私自使用商标、包装、公章等，更不准私自销售假冒博尔公司的盗版产品，如发生此类行为，如情节严重将解除双方合作关系、扣除其保证金并移交司法机关处理。

2、对于承包商区域竞争对手的不正当竞争行为，承包商负有同样抵制责任。

3.10承包商考核评估体系

3.10.1总则

随着博尔公司销售的快速增长，销售系统的升级和渠道深度拓展，承包商队伍快速壮大，迫切需要有一套完整的承包商考评体系来创造良性竞争环境，指导承包商提升和发展，同时也为营销管理中心考评承包商提供标准化依据。

承包商的考核评估的目的是督促、引导承包商提升经销水平，以便适应公司日益增长的销量，和承包商共同发展。

对承包商的奖罚基本原则一是奖罚平衡，博尔公司对与客户的考核和评估是为了评估承包商和提升承包商水平，并非从承包商的考核中获得利益。二是对承包商的处罚的费用要用于表现优秀的承包商的奖励和承包商市场建设的用途。

3.10.2承包商考评方式

1、承包商考评分为：“专项考核”、“分级评估”、“综合评估和排名”和“专项奖励”四种形式。

2、专项考核是指：依据《承包合同书》、《承包商管理制度》以及其他的规定和规章中规定的标准和考核措施对承包商进行的奖惩。专项考核按照每次检查结果每次兑现奖罚。

3、分级评估是指：根据承包商各项专项考核指标和经营指标如计划完成率、主品计划完成率、市场覆盖率等进行综合评估，确定承包商的优劣和排序，综合评估定期进行，评估结果确定承包商的分级，对优秀的承包商进行奖励，对不符合要求的承包商进行处罚或淘汰。

4、年度奖励：通过“渠道建设奖”、“终端管理奖”、“承包商成长奖”、“形象建设奖”、“优秀承包商奖”等奖项来奖励以上方面表现优秀的承包商。

3.10.3专项考核

1、专项考核包括以下内容：资源配置、形象建设、分销渠道打造、新品推广、市场秩序、价格体系、危机攻关、终端管理、产品陈列、终端满意度、计划准确率等项。

2、营销管理中心总监和总监授权人员可以依据本制度对承包商进行考核。营销管理中心的总监对管理范围内的承包商可以依据本文件和合同进行处罚。

3、新品推广考核

标准

考核办法

首次上市产品进货数量，根据市场网络终端数量计算：30日内铺货率到85%。

未达到90%的，处罚2000元。

3.10.4承包商的综合评估和排名

1、博尔公司对所有客户进行销售回款评估和排名。

2、每个月根据博尔公司承包商责任状的相应指标给予评估承包商的经营情况，每季度对承包商进行排名一次。

3、公司巡查的检查结果作为对博尔公司全部客户综合评估的依据。

4、评估结果运用

1）季度评比的前5名的客户公司给予奖励。具体奖励办法另行通知。

2）季度排名后5位的承包商应该出具分析报告，对市场经营不善的状况做出分析，并做出整改方案，报营销管理中心。

3）连续3个月排名后3位的承包商公司考虑更换。

3.10.7专项奖励

1、奖项设置（凡与博尔公司签订合同并合作一年及以上的区域均有资格，此次评选以销售为准，且与合同返点不冲突）

奖项一：“优秀承包商奖”：全年综合评估最优客户。凡被评选上者奖励20000元。

主要体现在：

1、任务同比增长率大于50%的；

2、实际销售完成率大于150%以上的；

3、积极开拓超市渠道，铺市率达到95%的；

4、产品包销、库存合理、配送及时等工作上配合度极佳；

5、与公司在日常工作配合方面较为积极，能提出有建设性意见且被公司采纳至少三项的。

奖项二：“承包商成长奖”：奖励增长率最高的客户；凡被评选上者奖励15000元。

主要表现在：

1、去年销售实际完成率要大于90%以上的；

2、今年销售比去年同期增长率大于50%的；

3、积极开拓超市渠道，铺市率达到90%的；

4、与公司在日常工作配合方面较为积极的；

奖项三：终端管理奖：奖励终端管理最优的客户；凡被评选上者奖励10000元。

主要体现在：

1、终端门店陈列生动化表现突出，图书陈列方式美观，同时配有POP、精美KT板、售价签等；

2、终端门店博尔陈列位置每年有不少于6个月时间处于入口处或主通道上；

3、终端门店促销员管理到位，对我方及竞品情况了如指掌，产品陈列多样化；

4、对于门店库存的管理到位，没有缺断货情况；

5、销售实际达成率大于90%的；

以上奖项每年3月份评定一次，由商超部总监提报，总裁审核后确定。

奖项在每年4月份全国承包商大会上公布并颁发奖金。

总部营销中心

20**年4月1日

潜在承包商档案

承包商候选人基本信息

公司名称

电话

地址

传真

企业性质

信用状况

法人代表

注册资金

业务概况

业务范围

经营品种

业务覆盖区域

主要客户渠道

在当地同行业的地位

与竞争厂家的关系

流动资金

上年利润及销售额

业务现状

拜访情况

已拜访次数

篇2:宏华公司公章印信管理制度

篇3:公司风险管理制度

篇4:办公室文件档案办公用品公章管理制度

篇5:授权承包商管理制度

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